规范发展研究业务 维护行业形象与职业声誉

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2018-10-29

促进发布证券研究报告业务规范发展提升行业研究水平,中国证券业协会于年月日在南京举办发布证券研究报告业务培训班。

中国证券业协会副会长王燕红出席并致辞,来自各证券公司的名研究业务负责人、合规负责人参加了培训。   研究业务也暴露出一些问题,如研究报告信息来源真实性问题、关于上市公司不切实际的盈利预测和估值问题,以及分析师采取不正当竞争的方式参加有关评选活动、在公开场合、新闻媒体上发表不当言论等。 对此,证券公司应强化研究报告业务制度的合规性、可操作性,有效防范利益冲突及其不正当行为,实行留痕管理,不断提高研究报告质量;增强证券分析师和研究人员履行社会责任和廉洁从业的自觉性,落实证监会《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,坚持独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则,共同维护行业形象和分析师职业声誉;加强对证券分析师参加评选活动管理和在公开场合发表言论合规管理,规范分析师执业行为。

  培训班整体满意度为。